浙江华铁应急设备科技股份有限公司
关于2021年、2021年第二期股票期权激励计划2023年
第四季度自主行权结果暨股本变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
? 本次行权股票数量：浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年股票期权激励计划于 2023年第四季度行权且完成过户登记的股份共计 579,689股。截至 2023年 12月 31日，本次激励计划第二个行权期累计行权并完成股份过户登记 3,709,040股股票，占本次可行权股票期权总量的 26.32%。
? 2021年第二期股票期权激励计划于 2023年第四季度行权且完成过户登记的股份共计 4,921,560股。截至 2023年 12月 31日，本次激励计划第一个行权期累计行权并完成股份过户登记 4,921,560股股票，占本次可行权股票期权总量的 55.54%。
? 本次行权股票上市流通时间：激励计划采用自主行权方式，行权所得股票于行权日后的第二个交易日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）2021年股票期权激励计划
2021年 6月 3日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划（草案）》及《浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），关联董事均回避表决。同日，监事会、独立董事就公司实施本次激励计划发表了核查意见或独立意见。
2021年 6月 4日至 2021年 6月 13日，公司在公司内部办公区域公示了本次拟激励对象名单及职务，在上述公示期限内，公司员工未对本次拟激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件提出任何异议。2021年 6月 15日，公司召开第四届监事会第九次会议，结合公示情况对激励对象人员名单进行了核查。
2021年 6月 21日，公司召开 2021年第三次临时股东大会，以特别决议审议通过了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划》及《考核管理办法》，并授权董事会处理本次激励计划的有关事宜。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2021年 6月 21日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同意确定以 2021年 6月 21日为首次授予及预留股票期权授予日，向符合条件的 797名激励对象首次授予 3,570.7515万份股票期权，向符合条件的 133名激励对象预留授予 600.00万份股票期权，行权价格均为 10.50元/股。同日，监事会、独立董事就本次调整、首次授予及预留部分授予的相关事项发表了核查意见或独立意见。
2021年 8月 18日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予登记结果的公告》（公告编号：临 2021-094），本次激励计划首次授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权 3,559.90万份，实际授予人数为 763人。
2021年 9月 3日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划预留授予登记结果的公告》（公告编号：临 2021-097），本次激励计划预留授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权 598.65万份，实际授予人数为 127人。
2022年 7月 11日，公司第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第三十次会议审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划行权价格、权益数量及注销部分股票期权的议案》《关于公司 2021年股票期权激励计划首次及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
2023年 4月 27日，公司第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第四十次会议审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
2023年 6月 27日，公司第四届董事会第四十三次会议和第四届监事会第四十二次会议审议通过了《关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2021年股票期权激励计划首次及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
（二）2021年第二期股票期权激励计划
2021年 12月 6日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 <公司 2021年第二期股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于 <公司 2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，关联董事均回避表决。同日，监事会、独立董事就公司实施2021年第二期股票期权激励计划发表了核查意见或独立意见。
2021年 12月 7日至 2021年 12月 16日，公司在公司内部办公区域公示了拟激励对象名单及职务，在上述公示期限内，公司员工未对本次拟激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件提出任何异议。2021年 12月 16日，公司召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于核查 <公司 2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单> 的议案》，公司监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核查意见，认为激励对象的主体资格合法、有效。
2021年 12月 22日，公司召开 2021年第七次临时股东大会，以特别决议审议通过了《关于 <公司 2021年第二期股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于 <公司 2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2021年 12月 22日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单及权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，同意确定以 2021年 12月 22日为股票期权授权日，向符合条件的 45名激励对象授予1,566.00万份股票期权。同日，监事会、独立董事就本次调整、授予的相关事项发表了核查意见或独立意见。
2022年 1月 29日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年第二期股票期权激励计划授予登记结果的公告》（公告编号：临 2022-009），本次激励计划授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权 1,566.00万份，实际授予人数为 45人。
2023年 3月 29日，公司第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第三十八次会议审议通过了《关于调整 2021年第二期股票期权激励计划行权价格、权益数量及注销部分股票期权的议案》《关于公司 2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
2023年 4月 27日，公司第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第四十次会议审议通过了《关于调整 2021年第二期股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
二、激励计划行权的基本情况
（一）2021年股票期权激励计划
1、激励对象行权情况
本次激励计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期为 2023年 7月 25日至 2024年 6月 20日，第二个行权期具体行权情况如下：
（1）首次授予激励对象第二个行权期行权情况
| 姓名 | 职务 | 第二个行权 期可行权数 量 （万份） | 2023年第四 季度行权数 量（万份） | 第二个行权 期累计行权 数量（万 份） | 第二个行权 期累计行权 数量占当期 可行权数量 的比例 |
| 张伟丽 | 董事、财务 总监 | 1.1760 | 0 | 0 | 0.0000% |
| 郭海滨 | 董事会秘书 | 1.9600 | 0 | 0 | 0.0000% |
| 核心技术/业务人员 （569人） | 1,184.8592 | 49.3857 | 49.3857 | 4.1681% | |
| 首次授予合计（571）人 | 1,187.9952 | 49.3857 | 49.3857 | 4.1571% |
| 姓名 | 职务 | 第二个行权 期可行权数 量 （万份） | 2023年第四 季度行权数 量（万份） | 第二个行权 期累计行权 数量（万 份） | 第二个行权 期累计行权 数量占当期 可行权数量 的比例 |
| 张伟丽 | 董事、财务 总监 | 0.78400 | 0 | 0 | 0.0000% |
| 郭海滨 | 董事会秘书 | 0.7840 | 0 | 0 | 0.0000% |
| 核心技术/业务人员 （100人） | 219.8532 | 8.5832 | 8.5832 | 3.9041% | |
| 预留授予合计（102）人 | 221.4212 | 8.5832 | 8.5832 | 3.8764% |
2、行权股票来源情况：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票。
3、行权人数
首次授予第二个行权期可行权人数为 571人，2023年第四季度共 87人行权且完成登记。
预留授予第二个行权期可行权人数为 102人，2023年第四季度共 11人行权且完成登记。
（二）2021年第二期股票期权激励计划
1、激励对象行权情况
本次激励计划第一个行权期为 2023年 6月 30日至 2023年 12月 21日，2023年第四季度，第一个行权期具体行权情况如下：
| 姓名 | 职务 | 第一个行权 期可行权数 量 （万份） | 2023年第四 季度行权数 量（万份） | 第一个行权 期累计行权 数量（万 份） | 第一个行权 期累计行权 数量占当期 可行权数量 的比例 |
| 彭杰中 | 总经理 | 294.0000 | 0 | 0 | 0.0000% |
| 郭海滨 | 董事会秘书 | 76.4400 | 0 | 0 | 0.0000% |
| 张伟丽 | 董事、财务 总监 | 8.8200 | 0 | 0 | 0.0000% |
| 益智 | 董事 | 3.5280 | 0 | 0 | 0.0000% |
| 周丽红 | 董事 | 3.5280 | 0 | 0 | 0.0000% |
| 核心技术/业务人员 （36人） | 499.8000 | 492.1560 | 492.1560 | 98.4706% | |
| 合计（41）人 | 886.1160 | 492.1560 | 492.1560 | 55.5400% |
2、行权股票来源情况：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票。
3、行权人数
本次激励计划第一个行权期可行权人数为 41人，2023年第四季度共 34人行权且完成登记。
三、激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）2021年股票期权激励计划
1、本次行权股票的上市流通日：本次激励计划采用自主行权方式，行权所得股票于行权日后的第二个交易日上市交易。
2、本次行权股票的上市流通数量：2023年第四季度，本次激励计划行权股票的上市流通数量为 579,689股。
激励对象为公司董事、高级管理人员的，行权股票的锁定和转让限制应遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的相关规定。截至 2023年 12月 31日，本次激励计划首次及预留授予部分股票期权第二个行权期暂无董事、高级管理人员行权。
（二）2021年第二期股票期权激励计划
1、本次行权股票的上市流通日：本次激励计划采用自主行权方式，行权所得股票于行权日后的第二个交易日上市交易。
2、本次行权股票的上市流通数量：2023年第四季度，本次激励计划行权股票的上市流通数量为 4,921,560股。
激励对象为公司董事、高级管理人员的，行权股票的锁定和转让限制应遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的相关规定。截至 2023年 12月 31日，本次激励计划第一个行权期暂无董事、高级管理人员行权。
3、公司股本结构变动情况
单位：股
| 类别 | 本次变动前 | 2023年第四季度股 票期权行权变动数 | 本次变动后 |
| 有限售条件股份 | 175,000,000 | 0 | 175,000,000 |
| 无限售条件股份 | 1,780,398,111 | 5,501,249 | 1,785,899,360 |
| 其中：2021年股票 期权激励计划 | - | 579,689 | - |
| 年第二期 2021 股票期权激励计划 | - | 4,921,560 | - |
| 总计 | 1,955,398,111 | 5,501,249 | 1,960,899,360 |
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况及募集资金使用计划
2023年第四季度，2021年、2021年第二期股票期权激励计划授予的股票期权在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记的股票数量合计5,501,249股，共募集资金 34,121,598.41元。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
特此公告。
浙江华铁应急设备科技股份有限公司董事会 2024年 1月 4日
