2023年12月19日，宁夏证监局发布公告，公布了对安信证券银川尹家渠北街证券营业部员工陈磊私下接受客户委托买卖证券行为的处罚决定。通过对相关行为立案调查、审理，陈磊被责令改正，给予警告，并处以十万元罚款。
陈磊违法行为的具体细节表明，自2018年9月起至安信证券银川尹家渠北街证券营业部任职期间，私下接受9名客户委托买卖证券，累计交易总金额为89,006,654.87元。此外，陈磊还利用客户账户为其6名亲属买卖证券。相关证据包括劳动合同、执业证书、证券账户资料等，陈磊在此过程中未获取任何收益分成或报酬。
宁夏证监局依据《中华人民共和国证券法》相关规定，认定陈磊的行为违反了第一百三十六条“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”的规定，构成违法行为。因此，做出上述处罚决定，并要求陈磊自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款至规定账户，并将付款凭证复印件送交行政处罚委员会办公室备案。尽管有复议和诉讼的权利，处罚决定在此期间仍继续执行。
本文源自：金融界
作者：天眼君
