转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债
上海奕瑞光电子科技股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 累计转股情况：截止2023年9月30日，“奕瑞转债”累计有人民币35,000元已转换为上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转股数量为91股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0001%；
? 未转股可转债情况：截止2023年9月30日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债金额为1,434,975,000元，占“奕瑞转债”发行总量的99.9976%；
? 本季度转股情况：自2023年7月1日起至2023年9月30日，“奕瑞转债”共有人民币1,000元已转换为公司股票，转股数量为2股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.000002%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2167号）同意注册，公司于 2022年 10月 24日向不特定对象共计发行 14,350,100张可转换公司债券，每张面值为人民币 100元，按面值发行。本次发行可转债募集资金总额为人民币143,501.00万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即自2022年 10月 24日至 2028年 10月 23日。
经上海证券交易所自律监管决定书[2022]312号文同意，公司 143,501.00万元可转换公司债券已于 2022年 11月 18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“奕瑞转债”，债券代码“118025”。
根据有关规定和《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“奕瑞转债”自 2023年 4月 28日起可转换为本公司股份，转股期间为 2023年 4月 28日至 2028年 10月 23日。
“奕瑞转债”的初始转股价格为 499.89元/股。
因公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属登记，自 2023年 3月 13日起转股价格调整为 499.26元/股，具体内容详见公司于 2023年 3月 11日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-015）。
因公司实施 2022年年度权益分派方案，自 2023年 4月 24日起转股价格调整为 354.54元/股，具体内容详见公司于 2023年 4月 18日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2022年年度权益分派调整“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-029）。
二、可转债本次转股情况
“奕瑞转债”的转股期自 2023年 4月 28日起至 2028年 10月 23日止。自 2023年 7月 1日起至 2023年 9月 30日，“奕瑞转债”共有人民币 1,000元已转换为公司股票，转股数量为 2股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.000002%。
截止 2023年 9月 30日，“奕瑞转债”累计有人民币 35,000元已转换为公司股票，转股数量为 91股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0001%。
截止 2023年 9月 30日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债金额为 1,434,975,000元，占“奕瑞转债”发行总量的 99.9976%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2023年 6月 30日） | 本次可转 债转股 | 限售股流通上 市 | 变动后 （2023年 9月 30日） |
| 有限售条件流 通股 | 44,136,520 | 0 | -44,136,520 | 0 |
| 无限售条件流 通股 | 57,631,621 | 2 | 44,136,520 | 101,768,143 |
| 总股本 | 101,768,141 | 2 | 0 | 101,768,143 |
四、其他
投资者如需了解“奕瑞转债”的详细情况，请查阅公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：021-50720560-8311
特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会
2023年 10月 10日
